Laut a soll eine New Yorker Anwaltskanzlei an einem Schneeballsystem in Höhe von 8,4 Millionen US-Dollar mitgewirkt haben, bei dem fast 30 Investoren Geld gestohlen wurden Stellungnahme gestern (27. März) von der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) veröffentlicht.
Anfang dieser Woche verklagte die Behörde Aaron Cain McKnight, einen Einwohner von Texas, der ab 2018 zusammen mit Anwalt Kevin Miller und seiner Anwaltskanzlei Frost & Miller drei separate Anlageprogramme betrieb, von denen die SEC behauptete, sie hätten McKnights Betrug unterstützt und begünstigt.
Indem er sich selbst als „einen erfahrenen, professionellen Controlling-Finanzdienstleistungsunternehmen“ darstellte, bot McKnight, 48, angeblich Investitionsmöglichkeiten an, die es nicht gab, und sammelte dabei Millionen von Dollar von Investoren.
Das erste Programm begann im März 2018, als McKnight ein Handelsprogramm für hochrentierliche Investitionen anbot, das sich laut SEC auf Pläne bezieht, die lukrative Renditen bei geringem bis gar keinem Risiko für den Anleger bieten Beschwerde beim texanischen Bundesgericht eingereicht. McKnight versprach, dass gepoolte Mittel für Investitionen in Höhe von mehreren Millionen Dollar verwendet würden, und verwendete stattdessen angeblich die fast 5,6 Millionen US-Dollar von Investoren für Barabhebungen, eine Anzahlung für sein Eigentum und zur Finanzierung eines Jazzclubs, den er teilweise besaß.
„Keiner der Investoren erhielt irgendwelche Renditen auf ihre Investitionen oder ihre Hauptinvestition zurück, abgesehen von einigen Ponzi-Zahlungen, und mindestens ein Investor verlor sein Zuhause“, heißt es in der Beschwerde. McKnight leitete auch mehr als 2 Millionen US-Dollar über Bankkonten ein, die mit Frost & Miller verbunden waren, einer Anwaltskanzlei, die McKnight zuvor vertreten hatte.
Der 72-jährige Miller habe angeblich „blind die Anweisungen von McKNight befolgt“ und es versäumt, die Transaktionen, die seine Anwaltskanzlei erhalten und verteilt hat, mit der gebotenen Sorgfalt durchzuführen, sagte die SEC. Der Anwalt „verlieh McKnights Plan wissentlich einen Hauch von Legitimität und gab den Anlegern ein falsches Sicherheitsgefühl, wodurch McKnights Täuschung gefördert wurde.“
Laut Miller LinkedIn hat er Unternehmen in Gesellschafts- und Wertpapierangelegenheiten vertreten und verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Beratung von Mandanten in SEC-Compliance-Fragen. Er ist außerdem Absolvent der juristischen Fakultät der George Washington University und lebt derzeit in New York.
Miller war sich des mutmaßlichen Betrugs von McKnight nicht bewusst, sagte Steven Paradise, ein Anwalt, der Miller vertritt, in einer per E-Mail gesendeten Erklärung und fügte hinzu, dass McKnight gegenüber Geldgebern falsch dargestellt habe, dass Millers Firma der Treuhänder für Investoren sei. „Im Gegenteil, die Fakten werden beweisen, dass Frost & Miller ein Opfer von Mr. McKnight war“, sagte er. „Frost & Miller war in keiner Weise an der Einwerbung dieser Investitionen, an der Anweisung von Investoren, Geld an die Anwaltskanzlei zu senden, oder an den zugrunde liegenden angeblichen Transaktionen beteiligt.“
Ein gefälschter UN-Hintergrund
Während des gesamten Programms behauptete McKnight, er leite eine Gruppe von Investmentgesellschaften, die als CGE-Gruppe bekannt ist, die „Milliarden an verwaltetem Vermögen und eine Verbindung zu den Vereinten Nationen (UN) hatte“, so die Beschwerde der SEC. Er gab sich auch als Chief Operations Officer der Global Millennium Development Foundation , eine mit den Vereinten Nationen verbundene gemeinnützige Organisation, mit seinem LinkedIn Konto behauptet, er arbeite seit 2015 für die Organisation.
In Wirklichkeit hatte er keine Referenzen oder echte Verbindungen zu den Vereinten Nationen, sagte die SEC.
McKnight soll sich auch an zwei weiteren Programmen beteiligt haben, die im April 2019 bzw. September 2021 begannen und laut der Beschwerde zu Verlusten von mehr als 2,3 Millionen US-Dollar bei den Anlegern führten. Gelder, die für eine angebliche Versicherungspolice und ein Anleiheangebot erhalten wurden, wurden stattdessen angeblich für die Rückzahlung eines Pfandhauses, Uber- und Restaurantgebühren sowie Geldüberweisungen an Freunde und Familie verwendet.
Sherry Rebekka Sims, eine ehemalige Freundin von McKnight, und McKnights Schwester Harmony wurden in der Anzeige wegen Beihilfe zum Betrug zusätzlich genannt. McKnight war für eine Stellungnahme nicht zu erreichen.
